监管狠抓证券经纪管理 这家券商四项违规遭警示

来源:未知 发布于 2019-12-07  浏览 次  

  (原标题:合规办两融,柜台兼技术?这家券商四项违规遭警示,监管狠抓证券经纪管理)

  20日,江西证监局向平安证券江西分公司出局警示函,从信息公示、岗位设置、文件留档、场所报备四方面,细数其存在的多个合规问题。其中值得注意的是,该分公司岗位设置混乱——营销人员可以经办客户账户,合规专员经办两融开户复。